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      證券合規的重要性,證券公司合規管理與風險管理的區別與聯系

      Q1::證券公司合規管理與風險管理的區別與聯系

      合規風險是指公司因未能遵循合規法律、規則和準則,而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規風險管理的任務正是及時發現并制止風險產生以及由此造成的破壞。合規部門的職責包括合規政策的制訂、合規風險的識別、監測與評估、梳理整合銀行的各項規章制度、合規培訓、參與銀行的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持等。
      風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理,是一連串排好優先次序的過程,使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押后處理。
      可以看出,兩者有著必然的合規關系,風險管理的一般分動因來源于合規風險的規避。但現實情況里,這優化的過程往往很難決定,因為風險和發生的可能性通常并不一致,所以要權衡兩者的比重,以便作出最合適的決定。
      風險管理亦要面對有效資源運用的難題。這牽涉到機會成本(opportunity cost)的因素。把資源用于風險管理,可能使能運用于有回報活動的資源減低;而理想的風險管理,正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機。
      “風險管理”曾經在1990年代西方商業界前往中國進行投資的行政人員必修科目。當年不少MBA課程都額外加入“風險管理”的環節。
      風險管理(risk management)
      在降低風險的收益與成本之間進行權衡并決定采取何種措施的過程。
      確定減少的成本收益權衡方案(trade-off)和決定采取的行動計劃(包括決定不采取任何行動)的過程成為風險管理。
      首先,風險管理必須識別風險。風險識別是確定何種風險可能會對企業產生影響,最重要的是量化不確定性的程度和每個風險可能造成損失的程度。
      其次,風險管理要著眼于風險控制,公司通常采用積極的措施來控制風險。通過降低其損失發生的概率?縮小其損失程度來達到控制目的??刂骑L險的最有效方法就是制定切實可行的應急方案,編制多個備選的方案,最大限度地對企業所面臨的風險做好充分的準備。當風險發生后,按照預先的方案實施,可將損失控制在最低限度。
      再次,風險管理要學會規避風險。在既定目標不變的情況下,改變方案的實施路徑,從根本上消除特定的風險因素。例如設立現代激勵機制、培訓方案、做好人才備份工作等等,可以降低知識員工流失的風險

      Q2::證券合規是什么,介紹詳細一點!還有最好有一篇合規實習工作心得?。?!急?。?!

      就是證券從業人員要合乎規章制度。職業道德的要求。

      Q3::證券公司的合規崗位如何

      還不錯,不過近期經濟業務不景氣,如果在營業部可能收入不及從前

      Q4::證券公司合規管理的重要意義是什么?

      意義當然就是更加規范化了。

      Q5::券商的合規風控崗具體崗位職責是什么?待遇大致怎樣

      合規合規,就是負責看誰違規,然后定期給他們講公司的規定以及交易所的規定

      Q6::證券公司合規崗待遇如何啊,公司不肯說,網上也查不到,哭啊

      剛剛進去年薪大概10w打上吧,主要看年底的獎金和季度獎